内部控制环境

1. 按照现代企业制度的要求，建立、健全符合公司发展需要的公司治理结构。

2. 牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个环节。

3. 通过建立科学的人员聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定与公司业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。

4. 组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，各业务均制定详实的操作流程，各岗位均制定明确的岗位职责，操作相互独立。公司建立科学的授权体系，按照业务工作程序和岗位授权，健全完善各种审批手续，各岗位人员在授权范围内承担各自职责。

    五层次的规章制度体系

四层次的内部控制体系

1. 员工自律；

2. 部门主管的检查监督；

3. 独立的合规风险负责人的检查、监督；

4. 股东会领导下的风险控制委员会的控制和指导。

控制程序和控制措施 

1. 操作标准化控制；

2. 投资限额控制；

3. 授权分责制度；

4. 信息披露控制；

5. 资料保全制度；

6. 业务隔离控制；

7. 岗位分离制度；

8. 空间分离制度；

9. 集中交易制度；

10. 防范内幕交易和利益冲突制度；

11. 公平交易规范；

等等。

    风险管理程序

公司在借鉴国际先进风险管理经验的基础上，建立了包括风险识别、风险评估、风险控制、风险报告、风险管理的监督和评价等内容的风险管理程序。 

• 实施全程风险控制体系，防范为主、监控到位、独立执行，控制净值回撤幅度优于市场。

• 组织架构：以风险控制专员的工作为主，金融工程人员采用定量分析对投资组合的风险实时监控。

    风控过程：

事前风控：

主要设置整个风控的阈值和指标，分为三个纬度：

• 损失风险预防控制

• 回撤风险预防与控制

• 行业集中度和个股风控预防控制

事中风控：

主要是控制投资过程符合：

• 规范

• 风控指标

事后风控：

主要指组合风险达到阈值的措施：

• 减仓控制

• 止损控制

   投资风险控制

公司根据风险的来源和影响因素，将投资管理过程中的风险分为：市场风险、流动性风险、运作风险、信用风险、操作风险、法律风险、赎回风险和其他风险等。公司重点关注基金投资组合的市场风险、流动性风险、运作风险、法律风险、道德风险等，并严格防范和控制投资管理中的内幕交易、利益冲突和关联交易。